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中金公司科创板处分首吃螃蟹被擅改招股书的交

发布时间:2019/05/29

  杭州的咖啡文化带着一丝慢节奏的慵懒,精品咖啡馆们大多喜欢隐藏在街角或风景区,对熟客们来说更如同家一般熟悉温暖。

  据上交所纪律处分决定书,在2019年4月28日向上交所报送的《问询回复》及同步报送的更新版招股说明书中,万久清、莫鹏作为公司保荐工作具体负责人,擅自多处修改了招股说明书中有关经营数据、业务与技术、管理层分析等信息披露数据和内容,并由此同步多处修改了上交所问询问题中引述的招股说明书相关内容。

  上述修改未按要求采用楷体加粗格式标明,未向上交所报告,也未按照保荐业务执业规范和中金公司内部控制制度规定报送公司内核部门审核把关。

  比如有的招股说明书未能使用事实描述性语言、突出事件实质,而使用市场推广的宣传用语,明显美化甚至夸大;有的大篇幅披露与发行人相关度不大的行业等信息,对自身直接相关的业务与技术披露较少,信息披露冗余的同时等。

  从上交所对交控科技的首轮问询中我们可以看到, 的确错误不少,小编就和大家分享一下一些错的比较有趣的。

  科创板企业,核心技术对销售收入的贡献很重要,上交所发现交控科技招股书中对于这项指标在招股书中是这样列项的。为了保证这个数据的真实性,要求公司补充披露核心技术贡献收入与非核心技术贡献收入区分的依据、计算方 法,分别对应的产品或服务。

  同样,作为科创板企业,研发投入和研发人员比例也是市场比较关心的。上交所从公司招股书中就发现,公司研发费用占比2018年出现显著降低,从9.27%变为6.66%,但是公司招股书却睁着眼睛说瞎话,“公司研发人员数量及薪酬均持续增长”。上交所问公司,这个表述是否合理?

  招股书风险提示部分一大段在说公司优势所在,多么强,只有一小段话提示风险。而根据,《科创板招股说明书准则》)第三十五条、三十六条的规定,招股说明书中风险提示中不得包含风险对策、发行人竞争优势及类似表述。

  

  当然,如果保荐机构按照规定做出修改,上交所也不会说什么,结果,两位保代在没有向上交所报告,也没有按照规则用楷体、加粗等形式就擅自修改了招股书。并同步多处修改了上交所问询问题中引述的招股说明书相关内容。就有点说不过去了

  如此才有了证监会的行政监管和交易所的通报批评,当然,这两份“罚单”其实并不算重。

  中金公司此次派驻交控科技的两位保代万久清和莫鹏,前者持有保代证近7年,算是个有资历的保代,资料显示,万久清此前供职于中投证券,2017年9月来到中金公司,曾是航天工程(603698)上市的保荐代表人。

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